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7月23日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)了“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格操縱案調(diào)查進(jìn)展，有關(guān)案件調(diào)查工作取得重大進(jìn)展。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)介紹了首批適用新《證券法》財(cái)務(wù)造假案件處罰情況。近日，上述案件已進(jìn)入事先告知階段或作出行政處罰決定，高擬處以近4000萬(wàn)元罰款，并通報(bào)了宜華生活、廣東榕泰、中潛股份三個(gè)典型案件。
宜華生活多年連續(xù)實(shí)施重大財(cái)務(wù)造假，該案件已進(jìn)入告知程序，是目前擬對(duì)上市公司信披違法罰款額高的案件。告知書認(rèn)定在2016年至2019年4年間，宜華生活通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛增銷售額等方式虛增利潤(rùn)27億余元；通過偽造銀行單據(jù)、不記賬或虛假記賬等方式虛增銀行資金86億余元；未按規(guī)定披露與關(guān)聯(lián)方資金往來320余億元。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)該案違法主體合計(jì)罰款3980萬(wàn)元。
廣東榕泰2018年至2019年期間，通過虛構(gòu)銷售回款、虛構(gòu)保理業(yè)務(wù)方式虛增利潤(rùn)5500余萬(wàn)元。相關(guān)定期報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。廣東榕泰的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)依法對(duì)廣東榕泰及相關(guān)人員作出行政處罰決定，決定對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)1450萬(wàn)元。
中潛股份2019年虛增營(yíng)業(yè)收入3720余萬(wàn)元，虛增營(yíng)業(yè)成本1150余萬(wàn)元，導(dǎo)致虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2570余萬(wàn)元，占當(dāng)期利潤(rùn)總額的62.08%。同時(shí)，中潛股份存在2019年年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2020年披露的相關(guān)公告存在誤導(dǎo)性陳述情況。該案已進(jìn)入告知程序，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)1540萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了近期備受關(guān)注的“中源家居”等股價(jià)操縱案的調(diào)查進(jìn)展情況。證監(jiān)會(huì)表示，近日配合公安機(jī)關(guān)開展聯(lián)合行動(dòng)，一舉將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，相關(guān)偵辦工作已全面展開。
經(jīng)查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團(tuán)伙控制數(shù)十個(gè)證券賬戶，通過連續(xù)交易、對(duì)倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價(jià)格，交易金額達(dá)30余億元，相關(guān)行為已達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪。經(jīng)調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)個(gè)別人員涉嫌非國(guó)家工作人員受賄犯罪。證監(jiān)會(huì)依法將上述涉嫌違法犯罪案件及線索移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
廣東證監(jiān)局執(zhí)法“利劍出鞘”
開出新《證券法》落地首張千萬(wàn)罰單
7月6日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳公開發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》。這一重磅文件的出爐，意味著我國(guó)對(duì)證券違法的打擊力度將明顯加碼，各方將形成更有效合力。7月23日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了首批適用新《證券法》財(cái)務(wù)造假案件，其中部分案件由廣東證監(jiān)局依法查辦。羊城晚報(bào)記者從廣東證監(jiān)局獲悉廣東榕泰和中潛股份相關(guān)案件的查辦情況。
廣東榕泰：新《證券法》后首罰顯威力
今年5月11日，廣東榕泰因財(cái)務(wù)造假等違法行為，被廣東證監(jiān)局適用新《證券法》作出正式行政處罰，對(duì)包括廣東榕泰在內(nèi)的15名當(dāng)事人共處以罰款1450萬(wàn)元。該案系新《證券法》2020年3月1日后，首單適用新《證券法》對(duì)財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為作出行政處罰，單個(gè)信息披露違法案件合計(jì)罰款金額首次突破千萬(wàn)元大關(guān)。
案件的查辦初因?yàn)閺V東榕泰未按規(guī)定在2020年4月30日前披露公司2019年年報(bào)。廣東證監(jiān)局迅速立案展開調(diào)查，于2020年5月21日向廣東榕泰送達(dá)立案調(diào)查通知書。在調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)廣東榕泰還存在相關(guān)報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易、2018年及2019年年報(bào)虛增利潤(rùn)5500余萬(wàn)元等違法事實(shí)。
經(jīng)調(diào)查審理后認(rèn)為，廣東榕泰連續(xù)在2018年年報(bào)、2019年年報(bào)實(shí)施信息披露違法行為，在新《證券法》施行之后才終止或被揭露，其相關(guān)違法行為涉嫌違反了相關(guān)規(guī)定。
中潛股份：虛增利潤(rùn)等行為致千萬(wàn)罰單
中潛股份于2016年8月在深交所上市。2020年4月以來，中潛股份存在股價(jià)異常波動(dòng)以及被媒體質(zhì)疑有關(guān)資產(chǎn)交易問題。對(duì)此，廣東證監(jiān)局對(duì)中潛股份相關(guān)信息披露問題進(jìn)行專項(xiàng)核查。
核查后初步發(fā)現(xiàn)，中潛股份存在未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方資金往來、子公司虛增利潤(rùn)、收購(gòu)項(xiàng)目相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確等問題，遂對(duì)中潛股份進(jìn)行立案調(diào)查，并于2020年10月20日向中潛股份送達(dá)調(diào)查通知書。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中潛股份因虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2019年年度報(bào)告存在虛假記載、未按規(guī)定披露日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)大唐存儲(chǔ)項(xiàng)目披露的相關(guān)公告存在誤導(dǎo)性陳述等行為，而相關(guān)違法行為均發(fā)生于新《證券法》實(shí)施之后，其相關(guān)違法行為涉嫌違反了有關(guān)規(guī)定。
據(jù)此，于2021年5月28日對(duì)中潛股份及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰事先告知，擬對(duì)本案違法主體罰款合計(jì)1540萬(wàn)元。目前該案處于陳述、申辯及聽證階段。
(文章來源：羊城晚報(bào)金羊網(wǎng) 侵刪)
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