碧桂園某高層涉與家居企業(yè)內(nèi)幕交易，被罰1221萬(wàn)！

時(shí)間：2021-12-31 09:58:56 類型：全屋定制瀏覽量：8789

證券監(jiān)督管理委員會(huì)行的一份政處罰決定書(shū)，對(duì)碧桂園集團(tuán)資金部資金總經(jīng)理劉波內(nèi)幕交易“惠達(dá)衛(wèi)浴”股票的行為進(jìn)行了處罰。

惠達(dá)衛(wèi)浴是碧桂園集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)衛(wèi)浴產(chǎn)品的主要供應(yīng)商之一。

據(jù)報(bào)道，劉波控制的“劉波”“劉某”“馮某美”“要某玲”“張某生”5個(gè)證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“惠達(dá)衛(wèi)浴”股票共計(jì)940500股，成交金額10571614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，根據(jù)《處罰決定書(shū)》，相關(guān)部門決定沒(méi)收劉波內(nèi)幕交易違法所得4070250.25元，并處以8140500.5元罰款。

據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)，劉波存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

惠達(dá)衛(wèi)浴是碧桂園房地產(chǎn)業(yè)務(wù)衛(wèi)浴產(chǎn)品的主要供應(yīng)商之一。

2020年4月15日、5月11日，碧桂園創(chuàng)投高級(jí)副總裁嚴(yán)某晨與惠達(dá)衛(wèi)浴副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)張某玉等人召開(kāi)電話會(huì)議，探討通過(guò)擬設(shè)立的保碧產(chǎn)業(yè)鏈賦能基金對(duì)惠達(dá)衛(wèi)浴進(jìn)行股權(quán)投資的可能性。

2020年5月13日，為盡快推進(jìn)惠達(dá)衛(wèi)浴股權(quán)投資項(xiàng)目，碧桂園創(chuàng)投副總經(jīng)理牛某磊與碧桂園創(chuàng)投合伙人代某波溝通，改由碧桂園創(chuàng)投直接對(duì)惠達(dá)衛(wèi)浴進(jìn)行股權(quán)投資，代某波分管的部門接手惠達(dá)衛(wèi)浴項(xiàng)目，投資總監(jiān)肖某勇負(fù)責(zé)跟進(jìn)。

2020年5月15日，肖某勇與張某玉商談碧桂園創(chuàng)投單獨(dú)作為戰(zhàn)略投資者以參與定向增發(fā)的方式投資惠達(dá)衛(wèi)浴事宜。當(dāng)天見(jiàn)面后，張某玉向惠達(dá)衛(wèi)浴實(shí)際控制人、總經(jīng)理王某慶匯報(bào)了碧桂園創(chuàng)投有意向?qū)葸_(dá)衛(wèi)浴進(jìn)行股權(quán)投資的情況，王某慶表示基本同意。

2020年5月16日，惠達(dá)衛(wèi)浴張某玉當(dāng)面向王某慶匯報(bào)定向增發(fā)事宜。當(dāng)天，王某慶向其父親王某文、弟弟王某偉說(shuō)明計(jì)劃引進(jìn)碧桂園創(chuàng)投作為股東，并溝通是否跟投及各自具體投資金額。5月17日，張某玉通知肖某勇，惠達(dá)衛(wèi)浴決定向碧桂園創(chuàng)投定向增發(fā)。

2020年5月18日，碧桂園創(chuàng)投內(nèi)部召開(kāi)創(chuàng)投1號(hào)項(xiàng)目匯報(bào)視頻會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容是匯報(bào)惠達(dá)衛(wèi)浴項(xiàng)目溝通進(jìn)展情況。參會(huì)人員包括周某儒、代某波、李某龍、肖某勇。

2020年5月19日，碧桂園創(chuàng)投項(xiàng)目組通過(guò)視頻會(huì)議分別向碧桂園集團(tuán)首席財(cái)務(wù)官伍某君、副總裁楊某興及周某儒匯報(bào)創(chuàng)投1號(hào)（惠達(dá)衛(wèi)?。╉?xiàng)目，伍某君、楊某興、周某儒表態(tài)同意該項(xiàng)目。

2020年5月20日，碧桂園創(chuàng)投項(xiàng)目組通過(guò)視頻會(huì)議向碧桂園集團(tuán)常務(wù)副總裁程某煜匯報(bào)創(chuàng)投1號(hào)（惠達(dá)衛(wèi)浴）項(xiàng)目，程某煜同意繼續(xù)推進(jìn)該項(xiàng)目。經(jīng)碧桂園集團(tuán)聯(lián)席主席楊某妍同意后，碧桂園創(chuàng)投和惠達(dá)衛(wèi)浴簽署本次交易涉及的合同并準(zhǔn)備披露文件。

2020年5月21日，惠達(dá)衛(wèi)浴對(duì)外公布《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》，擬向碧桂園創(chuàng)投、王某文、王某慶和王某偉共4名特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。

惠達(dá)衛(wèi)浴非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息知情人主要包括肖某勇、伍某君、張某玉等。

二、劉波內(nèi)幕交易“惠達(dá)衛(wèi)浴”股票情況

劉波控制的5個(gè)證券賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“惠達(dá)衛(wèi)浴”股票共計(jì)940,500股，成交金額10,571,614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，獲利4,070,250.25元。

劉波承認(rèn)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬戶組由其控制并實(shí)際操作，劉波使用其本人兩部手機(jī)下單交易“惠達(dá)衛(wèi)浴”股票。

劉波作為碧桂園集團(tuán)資金部資金總經(jīng)理，與內(nèi)幕信息知情人伍某君關(guān)系密切，兩人雖屬于間接上下級(jí)關(guān)系，但劉波會(huì)直接向伍某君匯報(bào)工作，兩人會(huì)就生活、投資等事宜進(jìn)行溝通交往。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉波與伍某君存在聯(lián)絡(luò)接觸，2020年5月19日下午，劉波陪同中信信托崔某峰與伍某君見(jiàn)面。此外，劉波辦公室所在區(qū)域與碧桂園創(chuàng)投屬同一樓層，距離較近，存在獲取內(nèi)幕信息的便利條件。

相關(guān)部門認(rèn)為，劉波與內(nèi)幕信息知情人伍某君關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與伍某君存在聯(lián)絡(luò)接觸，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息基本吻合，其解釋不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。

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